第 1 章（2 / 2）

萧雨涵很崇拜这样优秀的上级，要知道女性在职场的拼杀难度远比男性要的多。尤其是工作中，不经意间，总会发现这样的人到底有多厉害。

“雨涵，你是一个很认真的新人，工作态度确实让人放心，所以这次我申请把你加到项目组。这应该是你第一个正式的项目，别紧张，定增的流程并不复杂，做完这个项目，你就什么都清楚了。”王依依边说，边带着萧雨涵去了旁边的小会议室。

“嗯嗯，依依姐，谢谢您给我这个机会，我也是进了公司才发现，工作的实务流程，和学校的教学压根儿没关系，还要麻烦依依姐多教教我。”

萧雨涵从王依依的话语中猜测到，如果这个项目做的顺利，自己大概率就会进入王依依的小组，这是能不能正式融入这个部门的关键一战。

“别担心，实务流程只要你经历过就明白了，单流程而言，其实没什么难的，对所有人来说，区别只在于做过还是没做过。”王依依笑着对萧雨涵科普，毕竟新人加入，还是希望能够分担一些事情，至少一些事务性工作，总不能两个人干的活儿，三个人成组后还是两个人干。

“我给你大概讲一下定增的流程，你听听，有什么问题可以随时打断我。”

“好的，依依姐，您说我认真学习一下，也做个笔记。”萧雨涵回着话，打开了自己的工作电脑。

“上市公司定增，也就是教科书里的非公开发行股票。咱们券商的角色，一是帮上市公司完成相关的流程，二是帮上市公司找到资方参与定增的认购。”

公司研究所会对一线的业务给予支持，至少基本的行业信息、公司信息都是没问题的。定增业务需要业务人员直接到上市公司现场，了解公司的情况、定增的真实原因，还要根据各方信息，建模估算一下定增可能的收益。

王依依说到收益时，顿了一下，然后很是严肃地补充说，“雨涵，你记得一点，券商所有的业务，不允许对客户承诺收益，这个是合规问题，一定要记得。”

“好的，依依姐，上市公司会告诉我们实际情况吗。”萧雨涵不明白，如果大家都实话实说，那为什么还会出现财务造假呢。

“怎么说呢，这个绝对不会是100%，做项目要有前期的尽调，这部分研究所会给我们提供一些行业数据，同时也会提供一些佐证信息。另外第三方的会计师事务所和律所都会参与进来，大家术业有专攻，他们会对公司的财务、法务问题出具意见。”

“好的，明白了。”萧雨涵快速在笔记本上记录下王依依说的信息。

“第二部分，对接资方，咱们有自己的募资团队，我们主要的任务就是去配合路演，说的直白点，就是去资方那边推销这个定增项目。很多资方都是很专业的，所以路演前，我们一定要非常非常熟悉咱们的定增项目，包括公司情况、定增情况、未来业绩情况，好的、坏的都要清楚。”

说到这，王小鹏敲门进来了。王依依觉得框架介绍就先这样吧，后面工作中就清楚了。

“小鹏来的正好，也差不多给雨涵讲完了。我说一下咱们的工作节奏，也简单做个分工。”

王依依喝了口水，然后继续说，“欧棱股份的董秘秦总是我师兄，晚点我和他联系，约一下时间。估计这两天就要就去他们那边拜访一下，聊一下初步安排；下周应该到公司尽调了，你们俩一起来。”

欧棱是大金研究所覆盖的上市公司，情况都比较清楚，所以直接找研究所的同事可以帮王依依他们减少不小的工作量。

王依依打开日历，算着时间说“我去约一下制造组的分析师，回头拉个群，大家群里沟通。前期的尽调工作小鹏你带着雨涵做，2周内必须完成，咱们得要抢时间啊。”

“好的，依依姐。这次的三方机构还是普天和华律吗？”王小鹏问道。普天和华律是大金的战略合作伙伴，业务团队之间都很熟悉。两个机构都是全国排名前10的机构，在专业度、效率、公信力方面都很好。

“如果欧棱那边没意见，就还是普天和华律。三方报告出来以前，你们把尽调资料做出来就好。等我和秦总约完，咱们再说后续的安排。其他就没什么了，雨涵你跟着小鹏做资料，不懂就问。”

“好的，依依姐，麻烦小鹏哥了。”

“客气啥，你可是咱们组的生力军，有不明白的随时问就好。”

“那就这样，散会吧。”王依依收好电脑回办公室，心里默默盘算这个项目的可能的情况。